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上交所修订4项规则明确一人多户安排

发布时间:2019-05-22 06:33:25 编辑:笔名

上交所修订4项规则 明确"一人多户"安排

"一人多户"已正式实施。证券时报获悉,由于涉及到对相关业务规则条文的解释和修改,上交所近日集中修订了《上海证券交易所指定交易实施细则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》以及《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》这4项业务规则。

据介绍,本次修改为落实已有事项,不涉及新的制度安排和调整。

《规则一》主要修改了第三条,即放开了投资者只能指定一个交易参与人作为其证券交易的受托人的限制。投资者开立多个证券账户的,可以为其每一个证券账户指定一个交易参与人。投资者办理指定交易以及变更、撤销指定交易关系的,均以证券账户为单位进行。

《规则二》主要修改了原第八、九、十、十三条,并删除了原第十一条,修改内容包括三个方面:一是明确了投资者单日累计买入风险警示股票数量将按照以其本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户合并计算;二是将针对证券账户实施的监管措施和纪律处分,改为针对投资者实施,从而覆盖投资者以其本人名义开立的所有证券账户;三是删除"持有解除限售存量股份的证券账户在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量超过该公司股份总数1%"的限制以及相应罚则。

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